上海注册私募备案注意事项
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产品描述

能备案公司有投资管理、基金管理、资产管理;创业投资、股权投资、股权投资,投资管理、资产管理、基金管理
上海注册私募备案注意事项
私募基金成立的条件及流程


从今年私募基金成立情况来看,私募基金成立的条件,也在逐步细化,


从试行法律法规走向一部完整完备的章程。


以下,针对私募基金成立的条件及流程中可能出现的各种问题,我们分两个部分来详细说说。


部分是私募基金成立的条件。以下分两点进行说明:


1,首先,需要一个投资类的公司。主要有两种手段,


是通过私募公司注册的方式,第二是通过私募公司购买的方式。


2,接下来,要进行私募基金管理人登记备案。这一环节,


需要准备的材料比较多,但是同样是基金成立条件中必不可少的。


第二部分私募基金成立流程了。以下分三点进行说明。


1,进行私募基金的募集。


2,接下来要进行的流程是私募基金的备案。


3,基金业协会会在二十个工作日之内进行审批,在此之前基金产品不可进行投资行为。
正确的私募基金备案要求和流程


一、高管资格:


高管必须至少有2名以上具备基金从业资格,其中法定代表人必须有从业资格,


总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。高管必须是“从业人员管理系统”


中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。


二、经营范围:


各类领域投资、从事投资管理及相关咨询业务、


受托资产管理业务和投资咨询服务;证券投资业务包括买卖公开发行的股份有限公司股票、


债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。


禁止业务:


1、发放贷款;


2、以公开方式募集资金;


3、为投资企业以外的企业提供担保;


4、承诺投资收益;


5、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。


三、注册资


实缴资本能保证公司运营超过6个月时间,好超过注册资本的25%及300万。


四、办公条件:


需要有实际的办公地址,200平以上,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。


根据中基协新改版通知,系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。


五、从业人员:


有10名以上(持证少5人)的员工,组织架构有:总经理、投资部、风控部、市场部、


人事行政部、财务部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理好是全职。


六、制度性文件:


根据监管要求及公司自身情况,编写制度性文件,一般有20个左右制度性文件,


协会必备制度为9-11个。以下文件必备:1.风险控制管理制度2.信息披露事务管理制度


3.基金宣传推介、募集管理制度4.合格投资者风险揭示制度


5.合格投资者内部审批流程制度6.内部交易记录制度


7.防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度8.从业人员买卖证券申报制度


9.公平交易制度 10.内部控制管理制度


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七、牌照类型:


目前有私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、


创业投资基金、创业投资类FOF基金、其他私募投资基金、其他私募投资基金类FOF,


根据自己的实际需求选择一个或多个,按照协会新的解答十三的要求,只能申请一种类型,


并且以前的多类型牌照也要整改。所以,3选一吧。




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八、律师出具法律意见书:



聘请专业律师事务所进场尽职调查,根据协会的要求完成《法律意见书》,


在私募基金管理人系统中申请牌照时提交。
私募基金不备案的后果。
1、不做备案又会带来什么样的后果呢?如果做私募基金并不备案的话,就有可能会让基金管理人受到法律上的惩罚,至于惩罚到底有多么严重,需要视具体情况来定。
2、不备案投资出去了,投资行为是有效的,只要工商变更做了并不影响投资行为的有效性,但是如果被投企业要在挂牌/ipo则私募基金终还是要取得备案证明的
:备案必须出具法律意见书。成本+ 办理私募基金备案需要多少钱
从这个提问中,我们可以总结出三个问题点:
首先针对条,现在在北京做私募基金管理人和产品备案并不容易,尤其是在什么都不太懂的情况下,所以需要找专业的人来做;
其次针对第二条,需要多少钱其实大家心里都多少有点底,因为既然打算做了,肯定多少会有点了解,我记得像信汉会计大概是在几万元左右;
后针对第三条,在北京,个人认为在北京做私募基金管理人和产品备案好就找北京的的代理公司,因为当地的公司对当地的政策更为了解,做起来也会更得心应手一些。
上海注册私募备案注意事项
现在做一个私募股权备案大概费用是多少?


1、首先就是投资类的壳公司,有的地区现在还可以新办,但是在是不太可能了。


现在在其他地区我也可以帮你申请新设立,如果在收购一个的话价格是比较高的;


2、公司的注册资金需要验资实缴25%或以上,现在验资费用比较低,这个还是比较划算的;


3、出示近一年的审计报告;


4、法律意见书,这个是重中之重,找一个好的机构帮你办理是很重要的;


5、高管人员,法人、风控总监、投资总监这三个高管是备案的关键所在,一定要符合要求,否则会影响备案;


以上五点均需要产生费用,具体多少得结合你的需求及当时的情况来估算费用。
私募基金公司设立条件


一、私募基金管理人地域分布情况


上海深圳三地作为私募高度聚集的地区,素来是私募机构的重点区域。


设立私募基金需要满足以下条件:


1、名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。


2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。


“”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。


3、基金型:投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,


设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”


4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。


5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。


6、基金型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。


7、管理型基金公司:投资基金管理“注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,


设立时实收资本(实际缴付的出资额)”。


8、单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。


9、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。


10、管理型基金企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。
私募基金管理人备案该注意的地方有哪些:
经过我们多次的备案经验和反馈的要求,总结了以下几点。
1、登记的人员配岗一定要明确,具备的资格要符合要求,包括从业和经验
2、审计报告上的数据要和填报上对应,并符合实际的经营情况,能说的过去
3、提供工商存档的出资人信息截图
4、提交申请备案的公司注册资金不要太大,否则须提供出资能力证明上会需要很多证明来说明资产实力情况
5、申请人股权不要过于集中,股东好3-5家,独自或过于集中通过率会很低
6、所有员工都需要缴纳社保,不建议第三方,须出具证明
7、兼职人员不算入正式员工内
8、实际控制人与高管的控制关系要说明清楚,并提供相关证明
9、法人股东应提供股东的上一年度审计报告,介绍经营情况
10、高管、股东人员的过往投资经理都须提供相关证明,如没有可不用说明
11、股东名下好不要挂有多家公司,关联公司好不要涉及敏感的金融企业。
本信息.公司型基金自聘管理团队管理基金资产的.该公司型基金在作为基金履行

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