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私募基金备案方面,《办法》要求私募投资基金管理人在私募基金募集完毕之日后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行基金备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基本信息。基金业协会对备案的私募基金信息予以公示。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
私募基金从业人员管理方面,私募投资基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高管人员及其他从业人员基本信息。从事私募基金业务的专业人员,除了可以通过基金业协会组织的基金从业资格考试取得从业资格外,如其最近三年从事投资管理相关业务,也可以认定为具有私募基金从业资格。对于高级管理人员,《办法》要求诚实守信,最近三年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。结合从业资格认定制度,《办法》规定了从业人员执业培训要求。
北京办理私募备案注意事项
第三:严格的公司限制。变更成本+ 办理私募基金备案需要多少钱
北京办理私募备案注意事项
(一)实行事后登记备案,开展行业自律管理。私募基金自律管理以信息披露为核心,以诚实守信为基础。一是私募基金登记备案不是行政许可,基金业协会对于私募投资基金管理人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任;二是基金业协会将对外公示管理人、基金及从业人员的基本信息,接受社会监督。社会公众若发现基金管理人提供虚假信息或者存在违法违规行为,可以通过电话、传真、邮件或信函等方式向基金业协会举报投诉。协会对于提供虚假信息及其他违反自律规则的行为,将采取自律处分措施,对于情节严重或涉嫌违法违规的,移交证监会处理;三是建立私募投资基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息,建立私募基金行业诚信体系。
备案手续同时.还需作为基金管理人履行登记手续.
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私募基金管理人备案流程
1、适格的申请主体:向当地金融办申请成立资产管理类公司的批文后办理工商登记、或通过股权持有拟申请备案公司的股权
2、公司具备基本的运营条件:有办公场所、营运资金、人员、具备基金从业资格的高管
3、聘请律师出具私募基金管理人登记的法律意见书,经验丰富的律师收费通常6万元起,签署合同时收取50%,取得牌照后收取余款。
4、律师根据中国基金业协会14项核查意见作尽职调查、提出整改意见,提供各类文档模板
5、申请主体进行各项整改、提供律师出具法律意见书的各项工作底稿
6、律师出具无保留意见的法律意见书
7、自行或委托律师在中国基金业协会网站注册备案帐户,填写从业人员平台、资管平台相关数据、资料
8、上传、提交法律意见书,供中国基金业协会审核法律意见书及从业平台、资管平台各项填报资料
9、中国基金业协会审核,出具反馈意见,如通过审核,即备案登记为私募基金管理人
10、登记之后六个月内发行证券类、股权类、其他类别的私募产品,如未发行产品,将被注销资格

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